Η μονάδα κρυπτογράφησης Robinhood επιβλήθηκε πρόστιμο 30 εκατομμυρίων δολαρίων από τη ρυθμιστική αρχή της Νέας Υόρκης

1
Η μονάδα κρυπτογράφησης Robinhood επιβλήθηκε πρόστιμο 30 εκατομμυρίων δολαρίων από τη ρυθμιστική αρχή της Νέας Υόρκης

Ο βραχίονας κρυπτονομισμάτων της Robinhood Markets Inc. επιβλήθηκε πρόστιμο 30 εκατομμυρίων δολαρίων από τη χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή της Νέας Υόρκης, αφού η χρηματιστηριακή εταιρεία κατηγορήθηκε για παραβίαση των κανόνων κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της κυβερνοασφάλειας.

Η μονάδα πρέπει να επιστρατεύσει έναν ανεξάρτητο σύμβουλο για την παρακολούθηση της συμμόρφωσης, σύμφωνα με εντολή που κατατέθηκε την Τρίτη. Η εταιρεία αποκάλυψε πέρυσι ότι περίμενε να πληρώσει το πρόστιμο.

Η ενέργεια επιβολής του Υπουργείου Οικονομικών Υπηρεσιών της Πολιτείας της Νέας Υόρκης υπογραμμίζει τον συνεχή ρυθμιστικό έλεγχο που αντιμετωπίζει η Robinhood, παρόλο που στέλνει ένα μήνυμα στους επενδυτές ότι λαμβάνει μια στάση «πρώτα η ασφάλεια» έναντι των ψηφιακών μάρκες.

Η Robinhood ακολούθησε μια εσφαλμένη προσέγγιση στη συμμόρφωση με τις συναλλαγές κρυπτονομισμάτων σε μια περίοδο ταχείας ανάπτυξης για την εταιρεία με έδρα το Menlo Park της Καλιφόρνια, σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή, η οποία ισχυρίστηκε ότι η χρηματιστηριακή εταιρεία δεν είχε επαρκές προσωπικό και πόρους για να διασφαλίσει τη συμμόρφωση με τον νόμο περί τραπεζικού απορρήτου -κανόνες νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.

Η εταιρεία είχε χρησιμοποιήσει ένα μη αυτόματο σύστημα για την ανασκόπηση των συναλλαγών, τις οποίες η χρηματοοικονομική εποπτική αρχή χαρακτήρισε «απαράδεκτη» για μια επιχείρηση που είχε κατά μέσο όρο περισσότερες από 100.000 συναλλαγές την ημέρα συνολικού ύψους 5,3 εκατομμυρίων δολαρίων τον Σεπτέμβριο του 2019. Η αυτοματοποιημένη παρακολούθηση συναλλαγών είναι μια διασφάλιση κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. μια εταιρεία του μεγέθους της, είπε η ρυθμιστική αρχή.

Η Robinhood, η οποία πρόκειται να παρουσιάσει τα αποτελέσματα του δεύτερου τριμήνου την Τετάρτη, δεν διέθετε τέτοια αυτοματοποιημένα συστήματα αναθεώρησης όταν ξεκίνησε η έρευνα και χρειάστηκαν μήνες για να μεταβεί η εταιρεία σε ένα.

Οι μετοχές της Robinhood άλλαξαν ελάχιστα, καθώς διαπραγματεύονταν για 9,03 δολάρια η μία στις 10:19 π.μ. στη Νέα Υόρκη. Η μετοχή έχει υποχωρήσει 49% φέτος.

— Από την Annie Massa (Bloomberg)

— Με τη βοήθεια του Alex Nguyen

Schreibe einen Kommentar